中证协报告：近百券商调整组织架构，经纪、投行是调整重点

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逾六成券商针对新业务或职能，中证整组织架整重新设一级部门。协报行调

在推进业务整合、告近构经布局创新业务的百券背景下，券商纷纷进行组织架构调整。商调

2021年全年，纪投97家证券公司进行了组织架构调整（仅指一级部门），中证整组织架整重占比87.39%。协报行调经纪业务和投行业务是告近构经重点条线。上述九十余家券商中，对证券经纪业务和投行业务条线进行调整的，各占约四成。

中国证券业协会9月23日发布的《中国证券业发展报告（2022）》（下称“报告”）揭示了上述结果。与此同时，报告还对证券公司总部组织及分支机构组织设置情况、证券公司子公司组织设置情况等进行了统计分析。

整体来看，组织架构调整内容上，2021年58.76%的证券公司对现有部门进行整合；43.3%的证券公司对现有部门进行拆分；64.95%的证券公司针对新业务或职能，新设一级部门；11.34%的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。

调整条线方面，2021年，证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。

具体到各条线上，上述97家券商中，44.33%对证券经纪业务条线进行了调整，主要包括优化相关部门职责，加强投顾、产品方面的队伍建设等，进一步推进财富管理转型；40.21%对投行业务条线进行了调整，主要包括增设投行业务部门、布局中小企业融资业务等。

同时，26.8%对自营投资业务条线进行了调整，主要包括拆分或新设相关业务部门、优化部门职责等；19.59%对机构销售业务条线进行了调整，各有16.49%对资产管理业务条线、互联网金融领域进行了调整，各有15.46%对研究业务条线、合规风控领域进行了调整。

从投行业务组织设置情况来看，2021年证券公司投行业务组织架构中，“股、债、新三板均分设部门”的占比达36.79%

值得一提的是，机构业务也是券商重点布局的业务之一，逾九成券商以一级部门形式开展该项服务。

数据显示，2021年90.83%的证券公司以公司一级部门的形式开展研究服务。对于研究所的定位，45.28%的证券公司将其定位为综合研究机构，32.08%的证券公司将其定位为卖方研究机构，15.09%的证券公司将其定位为买方研究机构，其他大部分证券公司表示将研究所定位为内部服务机构，另有个别证券公司未开展该业务。

此外，证券公司分公司和营业部数量方面，据报告，截至2021年底，93.58%的证券公司成立了分公司，分公司总数量为1905家，其中2021年新设121家、撤销24家；上述时段内，94.18%的证券公司成立了营业部，证券公司营业部总数量为9880家，其中2021年新设171家、撤销208家。

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